【学术论文】郭创拓《北京大学学报（哲学社会科学版）》：科研人员的勤勉尽责义务：从责任豁免到行为激励

摘 要：科研人员的勤勉尽责义务是信任法律化的产物，是为应对科学研究的专业性、自主性、不可观察性及风险性，而激励科研人员主动作为以最优化实现科研资助责任而非被动地豁免科研失败责任。《科学技术进步法》第68条对于勤勉尽责义务的规定过于抽象和原则，在实践中呈现出义务内涵不明、认定标准模糊以及功能定位错位等问题。为重新激活勤勉尽责条款，应从科学研究的专业性、科研过程的不可观察性以及科研结果的风险性三个维度阐释勤勉尽责的正当性基础，并明确其重塑科研信任与激励科研人员主动作为的制度定位。在此基础上，从积极性、过程性、适当性、非合同性和开放性角度界定勤勉尽责的规范构成，完善认定标准与程序，拓补激励相容的义务履行机制，实现由裁判标准向行为准则的法治化转变。

关键词：勤勉尽责；风险分配；裁判标准；行为准则；科研信任

本文载于《北京大学学报（哲学社会科学版）》2026年第4期。