国家重点实验室评估办法
发布时间:2009-12-29

第一章 总则

第一条 为了加强国家重点实验室(以下简称实验室)的管理,更好地实行“开放、流动、联合、竞争”的运行机制,根据《国家重点实验室建设和管理暂行办法》,特制定本办法。

第二条 依据本办法对实验室进行评估,达到鼓励先进、淘汰落后、调整布局、提高实验室整体水平的目的。

第三条 凡验收合格且正式对外开放两年以上的实验室,都应参加五年一次的评估。每年对1-2个领域的实验室进行评估。

第四条 科学技术部(以下简称科技部)是实验室评估工作的综合管理部门。具体评估工作由科技部委托评估机构进行。

第五条 实验室评估工作的基本原则是“公开、公平、公正”和“依靠专家、发扬民主、实事求是、公正合理”。

第二章 评估的组织

 第六条 科技部的主要职责是:制订评估办法和评估指标体系,确定评估机构并签订书面委托合同,审核评估实施方案和评估专家名单,监督评估工作的实施并接受申诉,审核评估报告,公布评估结果等。

第七条 评估机构根据评估委托合同的要求,独立组织实施实验室的评估工作,其主要职责是:接受评估申请,建立专家数据库,制订评估实施方案,拟定评估专家名单,组织实施通信评估、现场评估和综合评估,提交评估报告等。

第八条 实验室主管部门的主要职责是:配合评估组织工作,审核所主管实验室的申请材料,并提交给评估机构。

第九条 实验室依托单位的主要职责是:对各实验室提交的申请材料进行审核、确保其真实性和准确性。给予实验室必要的配套支持。

第十条 参评实验室应当按时提交真实、准确的申请材料,认真配合评估工作。

第十一条 评估专家应当严格遵守国家法律、法规和政策,坚持实验室评估的基本原则,科学、公正、独立地进行评估。与参评实验室有直接利害关系的评估专家应当回避。

第三章 评估的程序

第十二条  科技部基础研究司根据实验室主管部门的申报情况,每年年底确定次年拟评估的实验室清单,并通知评估机构。

第十三条  参评实验室的主管部门在实验室评估清单下达后三个月内,向评估机构提交经审核的《国家重点实验室评估申请书》、代表性研究成果的详细材料和必要的附件。代表性研究成果属于保密范畴的,应予注明。

第十四条 评估机构通过各实验室和其它研究机构推荐的方式建立专家数据库,包括国外同行专家数据库、国内同行专家数据库、企业家或经济学家数据库、管理专家数据库等。

第十五条  实验室评估严格实行回避制度。评估机构确定各实验室评估中应回避的人员名单。与实验室有直接利害关系者,不得参加实验室的现场评估。参评实验室也可提出希望回避的人员名单并说明理由,与评估申请书一起上报。

第十六条  评估机构根据实验室评估办法、指标体系、委托合同等有关文件的要求,制订详细的评估实施方案,报科技部审核。评估实施方案应包括实验室分组、评估专家名单、评估日程安排、会务工作等,并附必要的操作性文件。

第十七条 实验室评估分为代表性研究成果的同行专家通信评估、队伍建设与运行情况的现场评估和综合评估三个阶段。具体的程序见第十八条至第三十二条。

第四章 通信评估

第十八条 为了客观地了解实验室的学术水平与贡献,鼓励实验室进行原创性研究,引导实验室出重大成果,由同行专家对参评实验室的代表性研究成果进行通信评估。

   第十九条  参评实验室从五年的研究成果中选择5项代表性成果,由评估机构组织同行专家进行通信评估。按相近学科领域对实验室进行合理分组。同一组实验室的代表性成果一般寄给同一批专家进行通信评估。通信评估在申请截止之日起两个月内完成。

    第二十条  代表性研究成果分为基础类和应用类。对基础类研究成果,主要评估其原创性和学术水平,国际学术影响和国内同行中的地位;对应用类研究成果,主要评估其对经济、社会和国防等事业的推动作用,在国内同行中的地位以及国际竞争力。具体标准另定。

第二十一条  评估机构从专家数据库中选择15名左右同行专家。基础类研究成果的评估专家应包括一定比例的国外同行专家,应用类研究成果的评估专家可包括一定比例的企业家或经济学家,具体比例另定。

第二十二条同行专家根据评估要求和标准,分别对每项代表性研究成果进行评估。评估等级分为优秀、良好、一般、较差四档,由评估机构统计汇总。

第五章 现场评估

第二十三条  为实地考察和感受参评实验室的队伍与运行情况,在通信评估结束之后,由评估机构组织专家对参评实验室进行现场评估。

第二十四条现场评估按相近学科领域将实验室进行合理分组。分组方式一般同于通信评估,根据实际情况可进行必要的合并。同一组实验室的现场评估原则上由同一批专家完成。现场评估在通信评估结束后三个月内完成。

第二十五条  现场评估的主要内容是:总体定位与承担任务、队伍建设与人才培养、开放交流与运行管理等。具体指标体系和评价标准另定。

第二十六条评估机构从通信评估专家中选择3-5名同行专家,另外从管理专家数据库中选择1-2名管理专家,组成现场评估专家组。

第二十七条现场评估由专家组主持。具体形式可以包括参观和考察实验室、召开座谈会、进行个别访谈等。现场评估期间,评估专家可随时向实验室成员进行询问或质疑。

第二十八条  现场评估专家根据评估要求和标准,分别针对每项二级指标进行评估。评估等级分为优秀、良好、一般、较差四档,由评估机构统计汇总。同时,专家组针对每项指标提出评估意见,指出存在的问题和不足。

第二十九条同一组实验室的现场评估结束后,专家组对本组内的实验室进行比较分析,并针对每项二级指标写出综合意见。

第六章 综合评估

第三十条  为全面了解实验室的总体情况,在现场评估结束之后,由评估机构组织综合评估。

第三十一条  综合评估专家组听取评估机构对通信评估和现场评估结果的统计和分析报告、各组现场评估的综合意见报告和各实验室主任的工作报告,然后进行综合评估。综合评估在现场评估结束之日起一个月内完成。

第三十二条综合评估专家组一般应由30名左右专家组成。综合评估专家从现场评估专家中选择,不足部分由通信评估专家补充。同等条件下优先考虑跨学科领域的专家。

第三十三条  综合评估专家根据评估要求和标准对实验室的总体情况进行综合评估,评估等级分为“优秀、良好、合格、不合格”四档。“优秀”的实验室比例一般在15-20%之间,“不合格”的实验室比例一般在5-10%之间。

第七章 评估报告与评估结果

第三十四条  实验室评估工作结束后,评估机构向科技部提交评估工作报告和必要的附件材料。评估工作报告主要应包括:参评实验室的基本情况、详细的评估实施方案、评估工作情况与意见总结、评估结果统计与分析、各领域实验室的状况综述及主要问题、对实验室管理与评估的建议等。

第三十五条  科技部对评估报告进行审核,确定评估结果,并予以公布。同时,将各实验室评估的详细情况反馈给相应的实验室、依托单位和主管部门。

第三十六条  评估结果公布后的一个月内,任何单位和个人都可以对评估结果向科技部提出异议。异议应当以书面形式提出,并提供必要的证据。科技部应当在评估结果公布后三个月内做出处理决定。

第三十七条  科技部根据评估结果给予各实验室不同强度的运行补助费和设备更新经费支持。对评为“不合格”的实验室,取消其“国家重点实验室”资格;取消资格的实验室可作为部门开放实验室参加下一轮评估。

第三十八条  实验室未在规定时限内提出评估申请或中途停止参加评估活动,即视为放弃“国家重点实验室”资格。

第三十九条  上一轮被评为“优秀”的实验室可以在规定时限内提出不参加评估的申请,结果视为“合格”,经实验室依托单位和主管部门同意,报科技部备案。

第八章 附则

第四十条  未经委托方许可,评估机构、评估人员和评估专家不得将评估报告的内容或评估过程中的相关文件、资料和数据等以任何方式向他人提供或公开发布。

第四十一条实验室评估的费用由科技部与评估机构协商议定。评估机构不得向参评实验室、依托单位或主管部门以任何形式收取费用。

第四十二条 国家实验室、部门和地方重点实验室等的评估参照本办法执行。

第四十三条本办法自公布之日起实行,原《实验室评估规则》同时废止。

第四十四条本办法由科技部负责解释。